Menu
Finansal Kurumlarda AML Senaryolarının Optimizasyonu
AML senaryoları güncellenirken hangi noktalara dikkat etmek gerekir, false positive uyarılar nasıl yönetilir? Risk bazlı yaklaşım senaryolara nasıl ve ne sıklıkla yansıtılmalı?
Sınıf Eğitimi
Sanal Eğitim
İleri Düzey
Sınıf: 1 Gün
Sanal: 2x3 saat
AMLTHINK ACADEMY
Kimler Katılmalı?
- Uyum Görevlileri
- Uyum Birimi Çalışanları
- Risk Yöneticileri
- AML Senaryo Uzmanları
- AML Vaka Yöneticileri
- İşlem İzleme Uzmanları
- Sektör Danışmanları
- İç Denetçiler
- Denetim Şirketi Çalışanları
- Akademisyenler
AMLTHINK ACADEMY
Eğitici Bilgisi
AMLTHINK ACADEMY
Eğitim Programı İçeriği
1
GİRİŞ
- Suç geliri, terörün finansmanı ve aklama suçuna genel bakış
- Bölgesel/küresel suç trendleri ve finansal kuruluşları bekleyen riskler
- Ulusal ve uluslararası düzenlemeler
- Bölgesel/küresel suç trendleri ve finansal kuruluşları bekleyen riskler
- Ulusal ve uluslararası düzenlemeler
2
ŞÜPHELİ İŞLEM BİLDİRİMLERİ
- Şüpheli işlemi doğru tanımlamak için ön araştırma yöntemleri
- Şüphe tespiti ve yorumlanmasında mevcut verilerin kullanılması
- Şüphe tespitinde ve teyidinde açık kaynak kullanım yöntemleri
- Yüksek risk göstergelerinin tespiti ve yorumlanması
- Şüpheli işlem bildirimindeki bilgileri açıklama ve destekleme yolları
- Kaliteli şüpheli işlem bildirimi hazırlamanın ipuçları
- Bildirim sonrası süreç nasıl işliyor?
- Örnek olay anlatımı
- Şüphe tespiti ve yorumlanmasında mevcut verilerin kullanılması
- Şüphe tespitinde ve teyidinde açık kaynak kullanım yöntemleri
- Yüksek risk göstergelerinin tespiti ve yorumlanması
- Şüpheli işlem bildirimindeki bilgileri açıklama ve destekleme yolları
- Kaliteli şüpheli işlem bildirimi hazırlamanın ipuçları
- Bildirim sonrası süreç nasıl işliyor?
- Örnek olay anlatımı
3
ŞÜPHELİ İŞLEMLERDE SIK YAPILAN HATALAR
- Süpheli işlem tespitlerinde yapılan hatalar
- Şüpheli işlem analizlerinde yapılan hatalar
- Şüpheli işlemlerin raporlamasında yapılan hatalar
- Yükümlülerde “Özgüven Riski”
- Şüpheli işlem analizlerinde yapılan hatalar
- Şüpheli işlemlerin raporlamasında yapılan hatalar
- Yükümlülerde “Özgüven Riski”
4
İŞLEM İZLEME FAALİYETLERİ NASIL YÜRÜTÜLÜR?
- İşlem izleme faaliyetinin kapsamı
- İşlem izleme faaliyetleri nasıl yürütülmelidir?
- AML işlem izleme çözümleri
- Çözüm kullanmak zorunda mıyız?
- İşlem izleme faaliyetleri nasıl yürütülmelidir?
- AML işlem izleme çözümleri
- Çözüm kullanmak zorunda mıyız?
5
AML YAZILIM ÇÖZÜMLERİNİN ETKİLİ KULLANIMI İÇİN İPUÇLARI
- AML yazılımlarının türleri ve fonksiyonları
- Yazılım seçiminde aranacak noktalar
- Yazılımların etkili kullanımı için ipuçları
- Yazılım seçiminde aranacak noktalar
- Yazılımların etkili kullanımı için ipuçları
6
AML SENARYOLARINI GÜNCELLEMENİN ÖNEMİ
- Neden güncellenmeli?
- Ne sıklıkla güncellenmeli?
- Ne sıklıkla güncellenmeli?
7
AML SENARYOLARININ OPTİMİZASYONU
- AML senaryolarının önemi
- Optimizasyonda risk bazlı yaklaşımın temelleri
- Optimizasyon aşamaları
- Optimizasyonda risk bazlı yaklaşımın temelleri
- Optimizasyon aşamaları
8
GÜNCELLEME YAKLAŞIMLARI
- Analitik yaklaşım
- Uzman görüşü yaklaşımı
- Karma yöntem
- Uzman görüşü yaklaşımı
- Karma yöntem
9
GÜNCELLEME METODOLOJİSİ
- Güncellemede metodolojik yaklaşım
- Veri yönetimi
- Güncelleme ortamı
- Çapraz işbirliği yaklaşımı
- Ölçümleme: Öncesi / Sonrası
- Tehlike göstergeleri (red flags) gap analizi
- Veri validasyonu
- Eşik değerlerin (threshold) validasyonu
- Senaryoların mantıksal bütünlüklerinin sınanması
- ATL/CTL testleri
- Risk değerlendirmesi süreç yönetimi
- Veri yönetimi
- Güncelleme ortamı
- Çapraz işbirliği yaklaşımı
- Ölçümleme: Öncesi / Sonrası
- Tehlike göstergeleri (red flags) gap analizi
- Veri validasyonu
- Eşik değerlerin (threshold) validasyonu
- Senaryoların mantıksal bütünlüklerinin sınanması
- ATL/CTL testleri
- Risk değerlendirmesi süreç yönetimi
10
LİSTE TARAMASI
- Liste türleri ve kapsamları
- Kontrol yöntemleri
- Yaptırımlar ve uyumun önemi, müeyyideler, riskler
- Kontrol yöntemleri
- Yaptırımlar ve uyumun önemi, müeyyideler, riskler
AMLTHINK ACADEMY
İlginizi çekebilecek diğer eğitimler
AMLTHINK ACADEMY
Sık Sorulan Sorular
Bu eğitimi nasıl alabilirim?
AMLTHINK ACADEMY Eğitim Paketlerinin, kurumsal olarak sunulması esastır. Eğitimleri bireysel olarak almak isterseniz bizimle iletişime geçebilirsiniz.
Eğitim içeriklerine neler dahil?
AMLTHINK ACADEMY Eğitim Paketi içeriklerinde sunumlar, videolar, sınavlar, eğitim dokümanları ve sertifikanız yer alır.
Eğitim içeriklerini nasıl görebilirim?
AMLTHINK ACADEMY Eğitim Paketi içeriklerinde yer alan sunumlar, videolar, sınavlar, eğitim dokümanları ve sertifikalar, eğitim programımıza katılan üyelerimize özel olarak sunulur.
Eğitim sonrasında Sertifika veriliyor mu?
Eğitim sonrasında, eğitimin durumuna göre Bitirme Sertifikası veya Katılım Sertifikası düzenlenir. Sertifikalarınız, sınavsız eğitimlerde eğitimin tamamlanmasına, sınavlı eğitimlerde de sınavları geçmenize bağlı olarak düzenlenir. Sertifikalarınız adresinize gönderilir, ayrıca Academy profil sayfanızdan da elektronik olarak indirilebilir.
Eğitimleri bireysel olarak alabilir miyim?
Eğitimleri bireysel olarak almak isterseniz, bizimle iletişime geçebilirsiniz.
Eğitimlerde eğitim dokümanlarını indirebiliyor muyuz?
Eğitimlerde yer alan eğitim dokümanları, eğitime katılan üyelerimiz tarafından indirilebilir. Eğitim dokümanlarında bir güncelleme olması durumunda, dokümanların güncel versiyonları, eğitime katılan üyelerimize gönderilir.
Online eğitimlerimi nasıl takip edebilirim?
Üye giriş bölümünde size verdiğimiz kullanıcı adı ve şifre ile giriş yaptıktan sonra, sistem tarafından aldığınız eğitimlere ilişkin sayfaya yönlendirilirsiniz. Bu sayfada eğitimde geldiğiniz aşamayı görüntüleyebilir ve kaldığınız yerden devam edebilirsiniz.
