Gerçek Faydalanıcının Tespitinde Analitik Yöntemler

Gerçek faydalanıcı nasıl tespit edilir? Hangi analitik yöntemler kullanılabilir İşlem süreçleri gerçek faydalanıcının tespitine yönelik olarak nasıl revize edilmeli?

Sınıf Eğitimi
Sanal Eğitim

İleri Düzey

Sınıf: 1 Gün
Sanal: 2x3 saat

AMLTHINK ACADEMY

Kimler Katılmalı?

AMLTHINK ACADEMY

Eğitici Bilgisi

İnönü Akgün ALP

Kurucu, CEO, AMLTHINK

1999 yılında mesleki hayatına MASAK’ta başlayan ALP, 20 yıl boyunca bu kurumda farklı görevlerde yer aldı.

Finansal kurumlara yıllık olarak verilen AML uyum karnesini hazırladı ve finansal kurumların şüpheli işlem bildirimlerinin sayısal ve kalite ölçümünü geliştirdiği skorlama sistematiği ile yaparak eksiklikleri finansal kurumlara raporladı.

Bir AB projesinde AML takım lideri olarak rol oynadı. Mesleki kariyeri boyunca çok sayıda uluslararası toplantıya katıldı.

MASAK’ta 2014 ve 2015 yıllarında sürdürdüğü Daire Başkanlığı döneminde MASAK bilgi güvenlik altyapısının oluşturulması ve ISO 27001 sertifikasının alınması, e-Tebligat sisteminin oluşturulması, Entegre Mali İstihbarat Sistemi (EMİS) ve yükümlülerle elektronik iletişimi sağlayan EMİS.ONLINE sisteminin geliştirilmesi, finansal kuruluşlara AML Uyum Karnelerinin yıllık bazda verilmesi süreçlerini yönetti.

2015-2020 yılları arasında MASAK Başkan Yardımcısı olarak görev yaptı ve Analiz, Özel Yaptırımlar ve BT Dairelerini yönetti. Bu süreçte aklama ve terörün finansmanına ilişkin analiz süreçlerinin otomasyonu, finansal kurumların AML senaryolarının harmonizasyonu projelerini yürüttü, finansal kurumlardan standart bilgi akışının altyapısının oluşturulmasını ve Sektörel ŞİB Rehberlerinin hazırlanmasını sağladı. 2021 yılında kendi talebiyle memuriyetten ayrıldı.

AMLTHINK ACADEMY

Eğitim Programı İçeriği

1 GİRİŞ ve ANAHTAR KAVRAMLAR

- Gerçek faydalanıcı
- Sürekli iş ilişkisi
- Bağlantılı işlemler
- Müşteri adına hareket edilmesi
- Müşteri hesabına hareket edilmesi

2 HUKUKİ ÇERÇEVE

- Uluslararası standartlar
- Yerel düzenlemeler

3 MÜŞTERİNİ TANI (CDD) ve EDD İLKELERİ

- Kimlik tespiti ve müşterini tanı ilkeleri
- Basitleştirilmiş tedbirler
- Gerçek faydalanıcının tespitinde analitik yöntemler
- Riskli tüzel kişiler
- Müşteri durumunun ve işlemlerin izlenmesi
- Özel dikkat gerektiren işlemler
- Teknolojik riskler ve karşı tedbirler
- Üçüncü tarafa güven
- Muhabirlik ilişkileri
- Riskli ülkeler ve işlemleri
- İşlemin reddedilmesi
- İş ilişkisinin bitirilmesi

4 GERÇEK FAYDALANICININ TANIMLANMASI

- Gerçek kişiler
- Tüzel kişiler
- Tüzel kişiliği olmayan teşekküller
- İstisnalar

5 BAŞKASI HESABINA HAREKET EDİLDİĞİNİN BEYAN EDİLMESİ DURUMU

- Aranacak belgeler
- Beyanın niteliği ve geçerliliği

6 BAŞKASI HESABINA HAREKET EDİLDİĞİNİN BEYAN EDİLMEMESİ DURUMU

- İş ilişkisi tesisinde kullanılabilecek veriler
- İşlem izleme süreçlerinde kullanılabilecek veriler

7 BAŞKASI HESABINA HAREKET EDİLDİĞİNDE ŞÜPHELENİLMESİ DURUMU

- “Makul araştırma”nın kapsamı
- Bildirim süresi vs makul araştırma süresi

8 GERÇEK FAYDALANICIYI ORTAYA ÇIKARMAYA YÖNELİK ANALİZLER ve YÖNTEMLER

- Başkası adına hareket edildiğine yönelik göstergeler
- Vaka analizi
- Şüpheye konu kişi bağlantılarını bulmak
- Bağlantı analiz yöntemleri
- Yeni bir bildirim mi? Ek bir bildirim mi?

9 ÖRNEK OLAYLAR

AMLTHINK ACADEMY

İlginizi çekebilecek diğer eğitimler

Uyum Birimleri için İleri Düzey Uyum Eğitimi

Kaliteli şüpheli işlem bildirimi hazırlamanın ipuçları, analiz yöntemleri, şüpheli işlemlerde bağlantı analizi, sık yapılan hatalar, AML yazılımları ve etkili kullanım ipuçları.

Detaylar

İLERİ DÜZEY

Şüpheli İşlem Tespitinde Açık Kaynakların Doğru Kullanımı

Şüphe tespitinde açık kaynaklar yeterince kullanılıyor mu? Bildirim süreçlerinde dışsal verilerden nasıl yararlanılır? Sosyal medya hesaplarında nelere dikkat etmek gerekir?

Detaylar

İLERİ DÜZEY

Şüpheli İşlemlerin Yaşam Döngüsü: Şüpheden Mahkumiyete

Şüpheli işlemler, tespit edildikten sonra ne olur? Nasıl analiz edilir, hangi süreçlerden geçer? Sık yapılan hatalar neler? Etkili bir ŞİB için nelere dikkat etmek gerekir?

Detaylar

ORTA DÜZEY

AMLTHINK ACADEMY

Sık Sorulan Sorular

Bu eğitimi nasıl alabilirim?

AMLTHINK ACADEMY Eğitim Paketlerinin, kurumsal olarak sunulması esastır. Eğitimleri bireysel olarak almak isterseniz bizimle iletişime geçebilirsiniz.

Eğitim içeriklerine neler dahil?

AMLTHINK ACADEMY Eğitim Paketi içeriklerinde sunumlar, videolar, sınavlar, eğitim dokümanları ve sertifikanız yer alır.

Eğitim içeriklerini nasıl görebilirim?

AMLTHINK ACADEMY Eğitim Paketi içeriklerinde yer alan sunumlar, videolar, sınavlar, eğitim dokümanları ve sertifikalar, eğitim programımıza katılan üyelerimize özel olarak sunulur.

Eğitim sonrasında Sertifika veriliyor mu?

Eğitim sonrasında, eğitimin durumuna göre Bitirme Sertifikası veya Katılım Sertifikası düzenlenir. Sertifikalarınız, sınavsız eğitimlerde eğitimin tamamlanmasına, sınavlı eğitimlerde de sınavları geçmenize bağlı olarak düzenlenir. Sertifikalarınız adresinize gönderilir, ayrıca Academy profil sayfanızdan da elektronik olarak indirilebilir.

Eğitimleri bireysel olarak alabilir miyim?

Eğitimleri bireysel olarak almak isterseniz, bizimle iletişime geçebilirsiniz.

Eğitimlerde eğitim dokümanlarını indirebiliyor muyuz?

Eğitimlerde yer alan eğitim dokümanları, eğitime katılan üyelerimiz tarafından indirilebilir. Eğitim dokümanlarında bir güncelleme olması durumunda, dokümanların güncel versiyonları, eğitime katılan üyelerimize gönderilir.

Online eğitimlerimi nasıl takip edebilirim?

Üye giriş bölümünde size verdiğimiz kullanıcı adı ve şifre ile giriş yaptıktan sonra, sistem tarafından aldığınız eğitimlere ilişkin sayfaya yönlendirilirsiniz. Bu sayfada eğitimde geldiğiniz aşamayı görüntüleyebilir ve kaldığınız yerden devam edebilirsiniz.

Başka bir sorunuz mu var?

SİZİ DİNLİYORUZ