Menu
Şüpheli İşlem Tespitinde Açık Kaynakların Doğru Kullanımı
Şüpheli işlem tespitinde ve şüpheli işlem bildiriminde açık kaynaklar yeterince kullanılıyor mu? Şüpheli işlem bildirimi (ŞİB) süreçlerinde dışsal verilerden nasıl yararlanılır? Sosyal medya hesaplarında nelere dikkat etmek gerekir?
Sınıf Eğitimi
Sanal Eğitim
İleri Düzey
Sınıf: 1 Gün
Sanal: 2x3 saat
AMLTHINK ACADEMY
Kimler Katılmalı?
- Uyum Görevlileri
- Uyum Birimi Çalışanları
- Risk Yöneticileri
- AML Senaryo Uzmanları
- AML Vaka Yöneticileri
- İşlem İzleme Uzmanları
- Sektör Danışmanları
- İç Denetçiler
- Denetim Şirketi Çalışanları
- Akademisyenler
AMLTHINK ACADEMY
Eğitici Bilgisi
AMLTHINK ACADEMY
Eğitim Programı İçeriği
1
GİRİŞ
- Suç geliri, terörün finansmanı ve aklama suçuna genel bakış
- Bölgesel/küresel suç trendleri ve finansal kuruluşları bekleyen riskler
- Ulusal ve uluslararası düzenlemeler
- Bölgesel/küresel suç trendleri ve finansal kuruluşları bekleyen riskler
- Ulusal ve uluslararası düzenlemeler
2
ŞÜPHELİ İŞLEM BİLDİRİMİNDEKİ "ŞÜPHE"NİN ANLAMI
- Mevzuata göre "şüphe" kavramı
- Şüphe karapara aklama ve terörün finansmanına ilişkin olmak zorunda mı?
- Genel "şüphe" nedenleri
- Tehlike göstergeleri (Red Flags) ve şüphe kavramları
- Şüpheli işlem neden bildirilir?
- Şüpheli işlem nasıl bildirilir?
- Şüpheye ilişkin müşteri beyanlarının kullanımı
- Şüphe karapara aklama ve terörün finansmanına ilişkin olmak zorunda mı?
- Genel "şüphe" nedenleri
- Tehlike göstergeleri (Red Flags) ve şüphe kavramları
- Şüpheli işlem neden bildirilir?
- Şüpheli işlem nasıl bildirilir?
- Şüpheye ilişkin müşteri beyanlarının kullanımı
3
ŞÜPHELİ İŞLEM BİLDİRİMİNİ TETİKLEYEN İÇ ve DIŞ UNSURLAR
- Hesap açılışları ve iş ilişkisi tesisi
- Tekil işlemler
- Tekrar eden işlemler
- Müşteri profili
- Müşteri iletişim bilgileri
- Finansal ilişkiye girilen diğer müşteriler ve kişiler
- İlişkili bölgeler ve ülkeler
- Şüpheye ilişkin risk matrisi
- Şüphe risk skorlaması
- Tekil işlemler
- Tekrar eden işlemler
- Müşteri profili
- Müşteri iletişim bilgileri
- Finansal ilişkiye girilen diğer müşteriler ve kişiler
- İlişkili bölgeler ve ülkeler
- Şüpheye ilişkin risk matrisi
- Şüphe risk skorlaması
4
ŞÜPHELİ İŞLEMLERİN BİLDİRİM ZAMANI ve ARAŞTIRMA İÇİN YETERLİ ZAMAN
- Şüphenin oluşup oluşmadığının tespiti
- İlave araştırma gerekliliğine ilişkin karar süreci
- Mevzuata göre "yetki ve imkanlar ölçüsünde yapılacak araştırma"nın anlamı ve kapsamı
- Şüpheli işlem bildirimi stratejisinin oluşturulması
- İlave araştırma gerekliliğine ilişkin karar süreci
- Mevzuata göre "yetki ve imkanlar ölçüsünde yapılacak araştırma"nın anlamı ve kapsamı
- Şüpheli işlem bildirimi stratejisinin oluşturulması
5
ŞÜPHELİ İŞLEM TESPİTLERİNDE AÇIK KAYNAKLAR
- Yerel açık kaynaklar
- Yabancı açık kaynaklar
- Yabancı açık kaynaklar
6
OLUMSUZ MEDYA (ADVERSE MEDIA) TARAMASI
- Olumsuz medya tarama yöntemleri ve yazılımlar
- Olumsuzluk kapsamı
- Süreçlerin niteliğe göre ayrıştırılması
- Olumsuzluk kapsamı
- Süreçlerin niteliğe göre ayrıştırılması
7
AÇIK KAYNAK BİLGİLERİNİN ANALİZİ
- Açık kaynak bilgilerinin derlenmesi
- Açık kaynak bilgilerinin iç verilerle birleştirilmesi
- Veri analizi
- Açık kaynak bilgilerinin iç verilerle birleştirilmesi
- Veri analizi
8
ŞÜPHELİ İŞLEMLERDE BAĞLANTI ANALİZİ
- Süpheli işlemlerde vaka analizi
- Şüpheli işlemlere konu kişi bağlantılarını bulmak
- Bağlantı analiz yöntemleri
- Yeni bir bildirim mi? Ek bir bildirim mi?
- Şüpheli işlemlere konu kişi bağlantılarını bulmak
- Bağlantı analiz yöntemleri
- Yeni bir bildirim mi? Ek bir bildirim mi?
9
ŞÜPHELİ İŞLEM BİLDİRİMLERİNDE SIK YAPILAN HATALAR
- Süpheli işlem tespitlerinde yapılan hatalar
- Şüpheli işlem analizlerinde yapılan hatalar
- Şüpheli işlemlerin raporlamasında yapılan hatalar
- Yükümlülerde “Özgüven Riski”
- Şüpheli işlem analizlerinde yapılan hatalar
- Şüpheli işlemlerin raporlamasında yapılan hatalar
- Yükümlülerde “Özgüven Riski”
10
ÖRNEK OLAYLAR
- Örnek olay-1: Aklama suçu
- Örnek olay-2: Terör ve finansmanı
- Örnek olay-3: Uyumsuz olmanın maliyeti
- Örnek olay-2: Terör ve finansmanı
- Örnek olay-3: Uyumsuz olmanın maliyeti
AMLTHINK ACADEMY
İlginizi çekebilecek diğer eğitimler
AMLTHINK ACADEMY
Sık Sorulan Sorular
Bu eğitimi nasıl alabilirim?
AMLTHINK ACADEMY Eğitim Paketlerinin, kurumsal olarak sunulması esastır. Eğitimleri bireysel olarak almak isterseniz bizimle iletişime geçebilirsiniz.
Eğitim içeriklerine neler dahil?
AMLTHINK ACADEMY Eğitim Paketi içeriklerinde sunumlar, videolar, sınavlar, eğitim dokümanları ve sertifikanız yer alır.
Eğitim içeriklerini nasıl görebilirim?
AMLTHINK ACADEMY Eğitim Paketi içeriklerinde yer alan sunumlar, videolar, sınavlar, eğitim dokümanları ve sertifikalar, eğitim programımıza katılan üyelerimize özel olarak sunulur.
Eğitim sonrasında Sertifika veriliyor mu?
Eğitim sonrasında, eğitimin durumuna göre Bitirme Sertifikası veya Katılım Sertifikası düzenlenir. Sertifikalarınız, sınavsız eğitimlerde eğitimin tamamlanmasına, sınavlı eğitimlerde de sınavları geçmenize bağlı olarak düzenlenir. Sertifikalarınız adresinize gönderilir, ayrıca Academy profil sayfanızdan da elektronik olarak indirilebilir.
Eğitimleri bireysel olarak alabilir miyim?
Eğitimleri bireysel olarak almak isterseniz, bizimle iletişime geçebilirsiniz.
Eğitimlerde eğitim dokümanlarını indirebiliyor muyuz?
Eğitimlerde yer alan eğitim dokümanları, eğitime katılan üyelerimiz tarafından indirilebilir. Eğitim dokümanlarında bir güncelleme olması durumunda, dokümanların güncel versiyonları, eğitime katılan üyelerimize gönderilir.
Online eğitimlerimi nasıl takip edebilirim?
Üye giriş bölümünde size verdiğimiz kullanıcı adı ve şifre ile giriş yaptıktan sonra, sistem tarafından aldığınız eğitimlere ilişkin sayfaya yönlendirilirsiniz. Bu sayfada eğitimde geldiğiniz aşamayı görüntüleyebilir ve kaldığınız yerden devam edebilirsiniz.
