AMLTHINK Academy

Şüpheli İşlemlerin Yaşam Döngüsü: Şüpheden Mahkumiyete

Şüpheli işlemler tespit edildikten sonra ne olur? Nasıl analiz edilir, hangi süreçlerden geçer? Sık yapılan hatalar neler? Etkili bir ŞİB için nelere dikkat etmek gerekir?

Sınıf Eğitimi
Sanal Eğitim

Orta Düzey

Sınıf: 1 Gün
Sanal: 2x3 saat

AMLTHINK ACADEMY

Kimler Katılmalı?

AMLTHINK ACADEMY

Eğitici Bilgisi

İnönü Akgün ALP

İnönü Akgün ALP

Kurucu, CEO, AMLTHINK

1999 yılında mesleki hayatına MASAK’ta başlayan ALP, 20 yıl boyunca bu kurumda farklı görevlerde yer aldı. 

Finansal kurumlara yıllık olarak verilen AML uyum karnesini hazırladı ve finansal kurumların şüpheli işlem bildirimlerinin sayısal ve kalite ölçümünü geliştirdiği skorlama sistematiği ile yaparak eksiklikleri finansal kurumlara raporladı.

Bir AB projesinde AML takım lideri olarak rol oynadı. Mesleki kariyeri boyunca çok sayıda uluslararası toplantıya katıldı.

MASAK’ta 2014 ve 2015 yıllarında sürdürdüğü Daire Başkanlığı döneminde MASAK bilgi güvenlik altyapısının oluşturulması ve ISO 27001 sertifikasının alınması, e-Tebligat sisteminin oluşturulması, Entegre Mali İstihbarat Sistemi (EMİS) ve yükümlülerle elektronik iletişimi sağlayan EMİS.ONLINE sisteminin geliştirilmesi, finansal kuruluşlara AML Uyum Karnelerinin yıllık bazda verilmesi süreçlerini yönetti.

2015-2020 yılları arasında MASAK Başkan Yardımcısı olarak görev yaptı ve Analiz, Özel Yaptırımlar ve BT Dairelerini yönetti. Bu süreçte aklama ve terörün finansmanına ilişkin analiz süreçlerinin otomasyonu, finansal kurumların AML senaryolarının harmonizasyonu projelerini yürüttü, finansal kurumlardan standart bilgi akışının altyapısının oluşturulmasını ve Sektörel ŞİB Rehberlerinin hazırlanmasını sağladı. 2021 yılında kendi talebiyle memuriyetten ayrıldı.

AMLTHINK ACADEMY

Eğitim Programı İçeriği

1

GİRİŞ ve ANAHTAR KAVRAMLAR

- Şüphe kavramı
- Şüpheli işlem kavramı
- Kavramların ortaya çıkış hikayesi

2

ŞÜPHELİ İŞLEM BİLDİRİM YÜKÜMLÜLÜĞÜNÜN HUKUKİ ÇERÇEVESİ

- Mevzuatımıza göre "şüphe" ve şüpheli işlem
- Şüphe karapara aklama ve terörün finansmanına ilişkin olmak zorunda mı?
- Tehlike göstergeleri (Red Flags) ve şüphe kavramları
- ŞİB öncesi yapılması gerekenler
- Şüpheli işlem bildirim prosedürü
- Şüpheli işlem bildiriminde süre
- ŞİB sonrası yapılması gerekenler

3

NEDEN BİLDİRİYORUZ?

- Yasal riskler
- Operasyonel riskler
- İtibari riskler
- Uyumsuz olmanın maliyeti

4

ŞÜPHELİ İŞLEMLERİ TESPİT YÖNTEMLERİ

- AML yazılımları ve senaryoları
- Personel kaynaklı şüpheli işlem tespitleri

5

AML SENARYOLARI ve OPTİMİZASYONU

- AML senaryolarının önemi
- Optimizasyonda risk bazlı yaklaşımın temelleri
- Optimizasyon sıklığı ve aşamaları
- Dikkat edilmesi gereken kritik noktalar

6

PERSONEL KAYNAKLI ŞÜPHELİ İŞLEM TESPİTLERİ

- Neden önemli?
- Destekleme önerileri
- Uyum biriminin üzerine düşen roller

7

GERİ BİLDİRİM (FEEDBACK) ve ŞİB

- Neden önemli?
- Personele geri bildirim
- Kuruma geri bildirim

8

ŞÜPHELİ İŞLEMLERİN BİLDİRİM ZAMANI ve ARAŞTIRMA İÇİN YETERLİ ZAMAN

- Şüphenin oluşup oluşmadığının tespiti
- İlave araştırma gerekliliğine ilişkin karar süreci
- Mevzuata göre "yetki ve imkanlar ölçüsünde yapılacak araştırma"nın anlamı ve kapsamı
- Şüpheli işlem bildirimi stratejisinin oluşturulması

9

ŞÜPHELİ İŞLEMLERDE SIK YAPILAN HATALAR

- Süpheli işlem tespitlerinde yapılan hatalar
- Şüpheli işlem analizlerinde yapılan hatalar
- Şüpheli işlemlerin raporlamasında yapılan hatalar
- Yükümlülerde “Özgüven Riski”

10

KALİTELİ ŞİB İÇİN 10 İPUCU

- Kalite kavramının anlamı
- Kalite sorunu
- Kaliteli ŞİB için 10 ipucu

11

BİLDİRİM SONRASI SÜREÇ NASIL İŞLİYOR?

- ŞİB ön araştırması
- ŞİB analiz
- ŞİB inceleme

12

ŞÜPHEDEN BİLDİRİME, BİLDİRİMDEN MAHKUMİYETE

- Örnek olay-1: Aklama suçu
- Örnek olay-2: Terör ve finansmanı
AMLTHINK ACADEMY

İlginizi çekebilecek diğer eğitimler

Terörün Finansmanıyla Mücadelede Samanlıkta İğne Arama Yöntemleri

Terörün Finansmanıyla Mücadelede Samanlıkta İğne Arama Yöntemleri

Terörün finansmanıyla mücadelede hangi analiz yöntemleri kullanılabilir. Yükümlüler terörün finansmanını tespit edebilmek için hangi proaktif adımları atabilirler?
Detaylar
İLERİ DÜZEY
Organize Suç Örgütlerinin <br> Mali Profilleri

Organize Suç Örgütlerinin
Mali Profilleri

Organize suç örgütleri, suç gelirlerini nasıl saklar? Örgüt üyelerinin mali profili nedir? Hangi tipik özellikleri var? Hangi finansal ve finansal olmayan işlemlerine dikkat edilmeli?
Detaylar
ORTA DÜZEY
Şüpheli İşlem Tespitinde Açık Kaynakların Doğru Kullanımı

Şüpheli İşlem Tespitinde Açık Kaynakların Doğru Kullanımı

Şüphe tespitinde açık kaynaklar yeterince kullanılıyor mu? Bildirim süreçlerinde dışsal verilerden nasıl yararlanılır? Sosyal medya hesaplarında nelere dikkat etmek gerekir?
Detaylar
İLERİ DÜZEY
AMLTHINK ACADEMY

Sık Sorulan Sorular

AMLTHINK ACADEMY Eğitim Paketlerinin, kurumsal olarak sunulması esastır. Eğitimleri bireysel olarak almak isterseniz bizimle iletişime geçebilirsiniz.
AMLTHINK ACADEMY Eğitim Paketi içeriklerinde sunumlar, videolar, sınavlar, eğitim dokümanları ve sertifikanız yer alır.
AMLTHINK ACADEMY Eğitim Paketi içeriklerinde yer alan sunumlar, videolar, sınavlar, eğitim dokümanları ve sertifikalar, eğitim programımıza katılan üyelerimize özel olarak sunulur.
Eğitim sonrasında, eğitimin durumuna göre Bitirme Sertifikası veya Katılım Sertifikası düzenlenir. Sertifikalarınız, sınavsız eğitimlerde eğitimin tamamlanmasına, sınavlı eğitimlerde de sınavları geçmenize bağlı olarak düzenlenir. Sertifikalarınız adresinize gönderilir, ayrıca Academy profil sayfanızdan da elektronik olarak indirilebilir.
Eğitimleri bireysel olarak almak isterseniz, bizimle iletişime geçebilirsiniz.
Eğitimlerde yer alan eğitim dokümanları, eğitime katılan üyelerimiz tarafından indirilebilir. Eğitim dokümanlarında bir güncelleme olması durumunda, dokümanların güncel versiyonları, eğitime katılan üyelerimize gönderilir.

Üye giriş bölümünde size verdiğimiz kullanıcı adı ve şifre ile giriş yaptıktan sonra, sistem tarafından aldığınız eğitimlere ilişkin sayfaya yönlendirilirsiniz. Bu sayfada eğitimde geldiğiniz aşamayı görüntüleyebilir ve kaldığınız yerden devam edebilirsiniz.

Course View Browser Mobile tp 2 Şüpheli işlem

Başka bir sorunuz mu var?